河南省财政厅关于做好2011年度公物拍卖资格年检和2012年度公物拍卖资格申报工作的通知

各省辖市、有关县（市）财政局，省直有关单位： 

为加强我省公物拍卖业的管理，规范公物拍卖行为，根据《中华人民共和国拍卖法》的有关规定，现就做好拍卖企业公物拍卖资格年检和申报工作有关事项通知如下：  

一、2011年公物拍卖资格年检  

（一）年检范围  

全省2011年具有公物拍卖资格的拍卖企业。  

（二）年检内容  

1、拍卖企业的组织管理及执业人员队伍建设情况；  

2、拍卖业务操作及其他行为规范情况；  

3、经营状况、执业信誉和遵纪守法情况。  

（三）方法与程序  

1、自查。拍卖企业根据年检内容进行自查，写出自查报告，并提供下列年检资料：  

（1）《公物拍卖资格证书》正副本及铜牌；  

（2）2011年度年检通过的《拍卖经营批准证书》副本；  

（3）《营业执照》副本复印件；  

（4）执业拍卖师的《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》原件及复印件；  

（5）经注册会计师审计的2011年度审计报告及会计报表；  

（6）公物拍卖企业基本情况登记表（附件一）；  

（7）2011年度拍卖委托书、成交确认书和评估报告原件及复印件；

（8）2011年度公物拍卖收入缴入国库有关凭证原件及复印件。  

2、初审。各省辖市、有关县（市）财政局对本辖区拍卖企业所报的年检材料进行初审，并对其经营活动的规范性进行检查，提出初审意见，将审核结果及年检资料一并报省财政厅。  

3、复查。省财政厅组织专家对全省具有公物拍卖资格的拍卖企业进行复查。复查通过的条件是：拍卖师2人以上（含2人），必须是2011年12月31日前在申报单位注册的；拍卖场次2次以上（含2次，其中公物拍卖场次1次以上）；年成交金额1000万元以上（含1000万元）；年检资料齐全、拍卖业务规范、无违法违纪行为。对符合上述条件的拍卖企业，年检合格，在《公物拍卖资格证书》副本上加盖《年检合格》印鉴。有两项（含两项）以上达不到上述要求的拍卖企业或者年成交额低于500万元的拍卖企业，取消其公物拍卖资格。

二、申报2012年公物拍卖资格  

（一）申报范围  

成立一年以上、具有独立法人资格的拍卖企业。  

（二）申报条件  

（1）公物拍卖企业基本情况登记表（附件一）；  

（2）《营业执照》副本复印件；  

（3）2011年度年检通过的《拍卖经营批准证书》副本；  

（4）2011年度拍卖委托书、成交确认书、评估报告原件及复印件；  

（5）2011年拍卖场次2次以上；  

（6）2011年成交金额达1000万元以上；  

（7）经注册会计师审计的2011年度审计报告及会计报表；  

（8）具有2名以上拍卖师（截止到2011年12月31日在申报单位注册的）；  

（9）执业拍卖师的《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》原件及复印件；  

（10）拍卖业务规范、无违法违纪行为。  

（三）申报的程序  

申报公物拍卖资格的企业，除报送上述相应资料原件和复印件外，还须填报《2012年申请承担公物拍卖业务资格审批表》（附件二），经同级政府同意后报省财政厅。省财政厅将组织专家对其进行评估，经认定全部符合以上条件的，赋予其公物拍卖业务资格，并颁发《公物拍卖资格证书》。  

三、年检及申报的时间安排  

各省辖市、有关县（市）财政局，省直有关单位务必在2012年5月20日前将年检及申报材料汇总上报省财政厅服务贸易处。在河南省工商行政管理局注册登记的拍卖企业，年检及申报材料直接报省财政厅服务贸易处。  

各省辖市、有关县（市）财政局要认真组织，切实做好年检和申报的各项工作。省财政厅将适时组织人员对部分地方及公物拍卖企业进行抽查。  

年检与资格申报评审结果，将在河南省财政厅门户网站等媒体上公告。  

附件：1、公物拍卖企业基本情况登记表  

2、2012年申请承担公物拍卖业务资格审批表  

二○一二年三月五日  

附件一  

公物拍卖企业基本情况登记表  

单位（公章） 金额单位：万元  

附件二  

2012年申请承担公物拍卖业务资格审批表  

金额单位：万元  

本表一式四份 河南省财政厅制  

主题词：财政 公物 年检 申报 通知  

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